Công ty Chứng Khoán Trong Tình Trạng Kiểm Soát Đặc Biệt Có Được Thành Lập Văn Phòng Đại Diện Không?

1. Công ty chứng khoán trong tình trạng kiểm soát đặc biệt có được thành lập văn phòng đại diện trong nước không?

Theo quy định tại Điều 192 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, điều kiện thành lập văn phòng đại diện của công ty chứng khoán là:

• Văn phòng đại diện phải đáp ứng các điều kiện tại các điểm a, b, c khoản 2 Điều 190 của Nghị định này.
• Cần có trụ sở cho hoạt động của văn phòng đại diện.

Các điều kiện cụ thể được quy định tại Điều 190 Nghị định 155/2020/NĐ-CP:

• Công ty chứng khoán phải duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch.
• Không được trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật.
• Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng trước thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Như vậy, một trong những điều kiện quan trọng là công ty chứng khoán không được trong tình trạng kiểm soát đặc biệt. Do đó, công ty chứng khoán đang ở trong tình trạng kiểm soát đặc biệt sẽ không đủ điều kiện để thành lập văn phòng đại diện trong nước.

2. Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp các dịch vụ nào?

Theo Khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán có thể cung cấp các dịch vụ sau:

• Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
• Thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán.
• Quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán.
• Cung ứng dịch vụ quản lý danh sách người sở hữu chứng khoán cho các doanh nghiệp khác.
• Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
• Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cho vay chứng khoán.
• Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.
• Lưu ký chứng khoán.
• Bù trừ và thanh toán chứng khoán.
• Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

3. Công ty chứng khoán phải xin chấp thuận Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện hoạt động nào?

Theo Khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán phải xin chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi thực hiện các hoạt động sau:

• Tạm ngừng hoạt động, ngoại trừ trường hợp tạm ngừng do nguyên nhân bất khả kháng.
• Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài.
• Đầu tư gián tiếp ra nước ngoài.
• Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài.
• Thành lập công ty con tại nước ngoài.
• Thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập, đóng cửa phòng giao dịch.
• Thay đổi tên, địa điểm chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch.
• Thực hiện các dịch vụ bao gồm:
  • Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
  • Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cho vay chứng khoán.
  • Cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán.
  • Lưu ký chứng khoán.
  • Bù trừ và thanh toán chứng khoán.
  • Các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Lưu Ý Khi Công Ty Chứng Khoán Bị Kiểm Soát Đặc Biệt

Trong bối cảnh thị trường tài chính có nhiều biến động, các công ty chứng khoán có thể rơi vào tình trạng kiểm soát đặc biệt khi vi phạm các quy định về vốn, quản lý rủi ro, hoặc do các vấn đề tài chính nghiêm trọng. Khi bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt, công ty chứng khoán sẽ bị hạn chế nhiều hoạt động kinh doanh, bao gồm cả việc mở rộng mạng lưới văn phòng đại diện. Điều này nhằm đảm bảo rằng công ty tập trung vào việc khắc phục các vấn đề nội tại và duy trì sự ổn định cho thị trường tài chính. Việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong giai đoạn này là rất quan trọng để giúp công ty nhanh chóng thoát khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt và tiếp tục hoạt động bình thường.

Những quy định trên cho thấy sự nghiêm ngặt trong quản lý hoạt động của các công ty chứng khoán và nhấn mạnh rằng việc thành lập văn phòng đại diện là một hoạt động quan trọng và cần được phê duyệt chính thức từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đặc biệt trong tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Với đội ngũ chuyên viên, luật sư, kỹ thuật viên uy tín, Home Casta tự tin là đơn vị uy tín có thể giải đáp mọi thắc mắc của bạn đọc
Thông tin liên hệ của chúng tôi:
Số điện thoại: 0941.111.286
Địa chỉ: 37/66 Trung Hành, Đằng Lâm, Hải An, Hải Phòng

Xem thêm video của chúng tôi tại: